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I.
FINALIDAD
Precisar
la información que las entidades deben remitir a la Contraloría
General de la República con relación a contrataciones y adquisiciones
del Estado, en cumplimiento de la normativa vigente.
II.
OBJETIVO
Contar
con una base de datos sobre las contrataciones y adquisiciones del
Estado, que contribuya y permita la realización de actividades de
control selectivo y posterior respecto a las mismas.
III.
ALCANCE
La
presente Directiva es de cumplimiento obligatorio por las entidades
comprendidas en el Texto Único Ordenado de la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado. Asimismo la presente Directiva se aplica a las
entidades que se acojan a lo señalado en la Primera Disposición
Transitoria de la precitada norma.
IV.
BASE LEGAL
a)
Constitución Política del Perú, Artículo 82°.
b)
Decreto Ley Nº 26162 - Ley del Sistema Nacional de Control, de
24.DIC.92.
c)
Decreto Supremo N° 012-2001-PCM de 12.FEB.2001, que aprueba el T.U.O de
la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.
d)
Decreto Supremo Nº 013-2001-PCM de 12.FEB.2001, que aprueba el
Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado,
modificado por los Decretos Supremos N° 029, 067 y 071-2001-PCM de
22.MAR.2001, 19.JUN.2001 y 21.JUN.2001.
e)
Decreto Supremo N° 052-2001-PCM de 04.MAY.2001, que establece
disposiciones aplicables a las adquisiciones o contrataciones de bienes,
servicios u obras que se efectúen con carácter de secreto militar o de
orden interno.
f)
Decreto Ley Nº 25565 - Sistema de Licitaciones y Concursos por
"Evaluación Internacional de Procesos", de 17.JUN.92.
g)
Decreto Legislativo N° 909 – Ley de Presupuesto del Sector Público
para el año fiscal 2001 y modificatorias o sustitutorias.
h)
Ley N° 27427-Ley de Racionalidad y Límites en el Gasto Público
para el año fiscal 2001.
V.
DISPOSICIONES GENERALES
-
Referencias.-
Cuando en la presente Directiva y sus Formatos se menciona el término
“Ley”, se entenderá que se está haciendo referencia al Texto
Único Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado y cuando exista la mención a el “Reglamento” se refiere
al Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado
aprobado por Decreto Supremo N° 013-2001-PCM y modificatorias.
-
Plazos.- Los plazos establecidos en días se considerarán como
días hábiles, a menos que se especifique lo contrario, conforme a
lo establecido en el artículo 17° del Reglamento.
VI.
DISPOSICIONES ESPECIFICAS
-
Información
sobre Licitación Pública, Concurso Público, Adjudicación Directa
y Adjudicación de Menor Cuantía
De
conformidad con lo establecido en el artículo 47° de la Ley y el artículo
10° del Reglamento, las entidades remitirán a la Contraloría
General de la República, dentro de los quince (15) días hábiles
siguientes al cierre de cada trimestre, la información sobre los
procesos de selección que hayan culminado durante el trimestre. Entiéndase
como proceso culminado lo precisado en el artículo 17° del
Reglamento.
a)
Para el caso de Licitación Pública, Concurso Público y Adjudicación
Directa Pública
- Relación de los
procesos de selección que hayan culminado durante el trimestre
reportado. Para tal fin se utilizará la Sección A del Formato PCT.
-
Cuadro Comparativo de Propuestas por cada proceso reportado.
b)
Para el caso de Adjudicación de Menor Cuantía por doble desierto y
por exoneración
Relación
de los procesos de selección que hayan culminado durante el trimestre
reportado. Para ello se utilizará la Sección B del Formato PCT.
-
Por cada proceso reportado exonerado con carácter de secreto
militar o de orden interno se adjuntará un Cuadro Comparativo de
Propuestas en el caso de haber quedado válida más de una oferta.
c)
Para el caso de Adjudicación Directa Selectiva y Adjudicación de
Menor Cuantía por el monto de la adquisición y contratación de
expertos independientes
-Consolidado de los
procesos de selección que hayan culminado durante el trimestre
reportado. Para tal fin se utilizará la Sección C del Formato PCT.
En el caso de entidades
que se acojan a lo señalado en la Primera Disposición Transitoria de
la Ley, se reportará en el Formato PCT aquellos procesos concluidos
que por su monto correspondan a las modalidades previstas en el
referido Formato, pero precisarán en dicho documento que modalidad
específica es la que se llevó a cabo conforme a la Directiva que le
resulta exclusivamente aplicable.
-
Información
sobre Licitaciones Públicas y Concursos de Méritos por el Sistema
de "Evaluación Internacional de Procesos”
Las
entidades que encarguen la realización de sus procesos de selección
a organismos especializados al amparo del Decreto Ley N° 25565
modificatorias o sustitutorias, bajo el sistema de “Evaluación
Internacional de Procesos”, reportarán dentro de los quince (15) días
siguientes al cierre de cada trimestre la siguiente información:
a)
Relación de los procesos de selección en los que se haya otorgado la
Buena Pro durante el trimestre reportado. Para tal fin se utilizará
el Formato EIP, que se muestra en el Anexo N° 2.
b)Cuadro Comparativo de
Propuestas, en los que se pueda apreciar la relación de postores,
monto ofertado y de ser el caso, los puntajes técnico y económico
obtenidos por cada postor en la evaluación.
-
Información
sobre Procesos Exonerados de Licitación Pública, Concurso Público
o Adjudicación Directa según corresponda
Con
relación a lo establecido en el penúltimo párrafo del Artículo 20°
de la Ley, corresponde que las entidades remitan a la Contraloría
General de la República, dentro de los diez días calendario
siguientes a la fecha de su aprobación, la información que a
continuación se indica:
a)
Copia de la Resolución del Titular del Pliego Presupuestario o
Titular de la Entidad y en su caso, del Acuerdo de Directorio o
Concejo Municipal, con que se aprueba la exoneración de los procesos
de Licitación Pública, Concurso Público o Adjudicación Directa,
según corresponda.
b)
Copia del Informe técnico- legal sustentatorio de la exoneración
materia de aprobación.
c)
Formato EXO, el mismo que se muestra en el ANEXO Nº 3 de la presente
Directiva.
En
cuanto a lo previsto en la Segunda Disposición Complementaria de la
Ley de Presupuesto del Sector Público para el año fiscal 2001,
aprobado por Decreto Legislativo N° 909 y modificatorias o
sustitutorias, las entidades que contraten servicios con universidades
públicas e institutos públicos de investigación, sin el requisito
de Concurso Público, remitirán al Organismo Superior de Control
dentro de los diez días siguientes a la aprobación de la contratación,
los datos que correspondan completar en el Formato EXO que se muestra
en el Anexo N° 3.
La
información sobre la exoneración de los procesos de selección de
Licitación Pública, Concurso Público o Adjudicación Directa con
carácter de secreto militar o
de orden interno que efectúen el Ministerio de Defensa y las
entidades conformantes de las Fuerzas Armadas, así como el Ministerio
del Interior y la Policía Nacional, igualmente deberán ser
presentadas por el Ministerio de Defensa o el Ministerio del Interior
respectivamente, a la Contraloría General de la República en el
Formato EXO, Anexo 03 de la Directiva, dentro de los diez (10) días
calendarios siguientes a la fecha de aprobación.
Sin
perjuicio de cumplir estrictamente con lo establecido en el punto 1
inciso b) de las Disposiciones Específicas de la presente Directiva
(Formato PCT), el Ministerio de Defensa o el Ministerio del Interior
deberán remitir copia de la Resolución del Titular del Pliego
Presupuestario con que se aprueba la adquisición con exoneración,
debiendo además dar cuenta a la Contraloría General de la República,
sobre los dispositivos que se emitan con relación a las adquisiciones
y contrataciones de carácter de secreto militar.
La remisión de dicha
información se realizará sin perjuicio de aquella que deba
presentarse para fines de obtener la opinión previa de la Contraloría
General de la República, en los casos a que se refieren el artículo
19° inciso d) de la Ley, artículo 109° de su Reglamento y las
disposiciones pertinentes previstas en el Decreto Supremo N°
052-2001-PCM, cuyo procedimiento y requisitos se regula mediante la
Directiva específica que sobre tal materia emite este Organismo
Superior de Control.
-
Información
sobre Procesos de Selección desarrollados por Entidades que
realizan prestaciones de salud en los cuales se ha adjudicado más
del 15% de los items con una sola oferta válida.
Conforme
a lo establecido en el literal c) numeral 2 del artículo 16° del
Reglamento, sobre Procesos de Selección según relación de items,
las entidades que realizan prestaciones de salud y que tengan la
necesidad de adquirir bienes y/o servicios de naturaleza estratégica,
en los Procesos de Selección que lleven a cabo verifiquen que se ha
adjudicado más del 15% de los items con una única oferta válida,
deben remitir a la Contraloría General de la República para cada
trimestre conjuntamente con el Formato PCT, la información a que se
refiere el Formato A15 que se muestra en Anexo N° 4.
Las
entidades que realizan prestaciones de salud deberán remitir a la
Contraloría General de la República, copia de la publicación en el
Diario Oficial “El Peruano” de la lista de bienes de naturaleza
estratégica o crítica en la misma oportunidad que se efectúe la
remisión que corresponda al primer trimestre de cada año.
-
Información
sobre adquisición de insumos directos a través del procedimiento
de Adjudicación de Menor Cuantía, que se utilizan en procesos
productivos por parte de las Empresas del Estado.
Sin
perjuicio de cumplir estrictamente con lo establecido en el punto 1
inciso b) de las Disposiciones Específicas de la presente Directiva
(Formato PCT, Sección B), las Empresas del Estado que se dediquen a
la producción de bienes y que adquieran
insumos directos para ser utilizados en los procesos
productivos que efectúen, conforme al giro de su negocio, a través
del procedimiento de Adjudicación de Menor Cuantía, deben remitir a
la Contraloría General de la República, la relación de las
adquisiciones a que se refiere la Segunda Disposición Transitoria de
la Ley y el artículo 112° de su Reglamento, dentro de los quince
(15) días hábiles siguientes al cierre de cada semestre. Para tal
fin la relación contendrá como mínimo los siguientes datos: nombres
del insumo, N° de orden de compra, cantidad adquirida y valor de la
adquisición.
-
Sobre
la Presentación de la Información por parte de las Entidades
La
remisión de la información será de responsabilidad del funcionario
de mayor nivel jerárquico en las entidades o empresas del Estado, a
quien hace referencia el inciso b) del artículo 4° del Reglamento de
la Ley.
-
La
presentación de los Formatos PCT, EIP, EXO y A15 se efectuará en
la Sede Central o Sedes Regionales de Auditoría de la Contraloría
General de la República, según el ámbito territorial y lugares de
presentación detallados en el ANEXO Nº 5, acompañado de una carta
o solicitud de presentación.
-
Los
Formatos PCT, EIP, EXO y A15, que forman parte de la presente
Directiva, se encuentran disponibles en la página Web de la
Contraloría General de la República, cuya dirección electrónica
es: www.contraloria.gob.pe.
-
La
presentación de la información ante la Contraloría General de la
República no convalida los actos o acciones que no se ciñan a la
normativa vigente, por corresponder a las autoridades de las
respectivas entidades, dentro de su proceso de control interno,
supervisar previa, concurrente y posteriormente la legalidad de los
actos que se informan.
La información que las entidades deben remitir en cumplimiento de
presente Directiva, permitirá mantener actualizada la base de datos
institucional para la planificación de auditorías y otras
actividades de control posterior que se llevarán a cabo en forma
selectiva.
VII.
DISPOSICION TRANSITORIA
-
La
información que debe reportarse respecto al primer trimestre del año
en curso, se podrá remitir por excepción hasta el 04.JUL.2001 a la
Contraloría General de la República, conforme a las disposiciones
previstas en la Directiva N° 004-2000-CG/SPRI aprobada por Resolución
de Contraloría N° 072-2000-CG, publicada el 05.ABR.2000.
-
La
información que se hubiera reportado a la Contraloría General de
la República, conforme al Formato EXLC previsto en la Directiva N°
005-2001-CG/OATJ publicada el 30.MAR.2001, respecto a los procesos
de selección con exoneración de Licitación, Concurso Público o
Adjudicación Directa llevados a cabo entre el 01.ABR.2001 y la
publicación de la modificatoria de la Directiva N° 005-2001-CG/OATJ,
no será necesario volver a enviarla conforme al Formato EXO
previsto en la presente Directiva modificatoria, salvo que
expresamente lo solicitase
por escrito el Organismo Superior de Control.
VIII.
DISPOSICIÓN FINAL
La
presente Directiva resulta aplicable a partir del segundo trimestre
2001.
Regístrese
y publíquese.
ING.
CARMEN HIGAONNA DE GUERRA
Contralora General de la República
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